某产融集团制度体系建设项目

•   项目背景

       历经十余年稳健经营和高效发展，ZZ集团已逐步成长为以房地产、医药为主业，集新材料、金属板材、冷链、基金、创投、高尔夫、酒店餐饮等多个业务板块为一体的产融集团。在管控方面，集团明确了文化、战略、投资、人力资源、财务、审计、新业务孵化等职能的管控，业务下沉是显著特点。但在流程制度体系方面，尚未建立起系统的流程清单。

◆  缺乏对流程描述的规范制度，导致流程效率及风险控制水平降低

◆  制度较为完善，但缺乏有效性

◆  尚有不少关键制度处于缺失状态，需进一步加强管理

◆   实施框架

       博尔森咨询项目组依据前期的调研访谈和资料研读进行制度盘点，主要围绕在ZZ集团制度分层分级体系上，为后续的制度优化作准备；接着进行制度的评估与诊断，基于制度体系构建的原则，从功能、前瞻、合法合规、符合实际四个维度评估制度的内容要素，得出各项制度的评估结论，并对制度内容进行修订和新增、格式调整及形式审查，最后将制度体系汇编成册。

◆   项目成果节选

       博尔森咨询项目组对ZZ集团所有制度进行格式调整及形式审查，发现其中问题并进行汇总。部分审查问题内容汇总示例如下：